— 1 — 引 言 党中央、国务院高度重视数字化转型，《中华人民共和国国民经济和社 会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》专章要求“加快数字化 发展 建设数字中国”。应有关各方需求，点亮智库·中信联联合有关单位成 立联合工作组，共同开展“数字化转型百问”（以下简称“百问”）工作，致 力于以问题为牵引，通过共建、共创、共享社会化交流平台，集众智，汇众力， 促进转型工作共识，提升转型工作合力。 为更加系统化、体系化推进百问工作，参考T/AIITRE 10001《数字化转 型 参考架构》，联合工作组率先从总体认识、战略布局、能力建设、技术应用、 管理变革、业务转型、数据要素、安全可靠等八个方面（知识域）分类开展 百问讨论，每个方面又分为多个工作组（知识子域），构建形成总分结合的百 问工作体系，如图1所示。随着数字化转型持续推进，百问工作体系将不断 迭代、扩展和完善。 图1 数字化转型百问工作体系 数字化转型百问（第一辑） — 2 — 为进一步提升百问工作社会参与度，更好地发挥百问工作成效，联合 工作组将依托点亮百问·数字化转型在线社区（baiwen.dlttx.cn），支持大 范围开放讨论、评论和投票。同时，还将组织开展会议、沙龙、培训、案 例分享等线下活动，动态发布《数字化转型百问（第一辑）》工具书等系 列成果。 在大家共同努力下，《数字化转型百问（第一辑）》从什么是数字化转 型、为什么数字化转型、数字化转型干什么、数字化转型怎么干等方面， 探讨了46个问题（Q，Question），并针对每个问题给出相应解答（A， Answer）、说明（Note）、相关案例（Case）和解决方案（Solution）等， 以抛砖引玉，带动更广泛、更深入的数字化转型大讨论。 一、什么是数字化转型？ ——数字化转型的核心要义是 发展方式的转变 数字化转型百问（第一辑） Q1：数字化发展主要经历了哪几次概念变迁？ A数字化发展主要经历的概念变迁包括：数字转换 （digitization）、数字化（digitalization）、数字化转型 （digital transformation）等。在电子数字计算机出现后不久, 数字转换（1954年）和数字化（1959年）就相继出现了。数字 转换，也有人称之为计算机化，是指利用数字技术将信息由 模拟格式转化为数字格式的过程。数字化是指数字技术应用 到业务流程中并帮助企业（组织）实现管理优化的过程，主要 聚焦于数字技术对业务流程的集成优化和提升。数字化转型 最早在2012年由国际商业机器公司（IBM）提出，强调了应 用数字技术重塑客户价值主张和增强客户交互与协作。我国 政府自2017年以来已经连续四年将“数字经济”写入政府工 作报告，并在“十四五”规划纲要中提出“以数字化转型整体 驱动生产方式、生活方式和治理方式变革”，数字化转型从企 业（组织）层面上升为国家战略。 【Note】 20世纪四五十年代，以ENIAC、EDVAC为代表的电子数字计算机登 上历史舞台并且大放异彩，人们开始把利用数字技术将信息由模拟格式转 化为数字格式的这一过程称为数字转换。随着数字技术应用开始整合到业 务流程中并帮助企业（组织）实现管理优化，数字化的概念也在1959年出 现，但最开始时它与数字转换在含义上并未刻意区分。例如，在韦氏词典中， 对于数字转换和数字化的解释都是“将某个事物转为数字格式的过程” （the process of converting something to digital form）。 一、什么是数字化转型？ 在数字技术应用不断深化的过程中，尤其是经历了从20世纪90年代 开始的互联网发展浪潮后，数字化的概念被大大扩展了。数字化开始更多 地与数字转换概念区分开来，数字化的含义从单点孤立的应用延伸到完整 连贯的流程，更为强调数字技术对业务流程的集成优化和提升。不仅如此， 人们意识到数字技术在经济发展和企业（组织）经营中的关键作用。IBM 于2012年提出数字化转型的概念，强调了应用数字技术重塑客户价值主 张和增强客户交互与协作。 【Case】 1. 数字转换：信息的模拟格式转换为数字格式 1953年，通用电气公司（GE）面临全球125家分支机构超过40万雇 员的薪资处理问题，而为其提供审计服务的安达信会计师事务所的管理咨 询部（后发展为埃森哲）面对庞大的计算量，大胆引入当时仍不成熟的商用 计算机成功完成项目。数字计算机替代了纸张和手工计算，实现了薪资数 据的存储计算，提高了计算任务的效率、准确度，以及数据交换便捷性。 2. 数字化：ERP等企业管理软件成为主流 在企业（组织）内的生产要素和生产活动已被大量数字转换的基础上， 企业（组织）开始谋求对整个生产运营管理活动进行优化提升，以ERP（企 业资源计划）等为代表的企业管理软件应运而生，支撑财务、采购、销售、 制造、供应链、风险与合规等一系列业务流程贯通，实现业务流程间的数 据流动和业务集成。以国家能源集团的数字化实践为例，集团构建以ERP 系统为核心的智慧管理平台，包含人力资源、财务、物资、设备、电子商 务、资金管理、销售管理、供应商管理等经营管控内容，可实时管理全集 团约4万个细化到班组的组织机构、29.6万名员工、39.9万个合作供应商、 2665类所需物资，以及每年约190万个采购及销售订单量、1000万笔财 数字化转型百问（第一辑） 务凭证、300万张合并报表等数据信息，业务互通、数据共享的数字化管 理模式初步形成。 3. 数字化转型：发现数字世界新价值 马士基（Maersk）集团作为全球集装箱运输的“领头羊”，将其在集装 箱物流领域占全球1/7的巨大业务体量的行业优势与数字化相结合，构建 基于区块链的全球贸易数字化平台，实现货主、物流服务商、交易方和监 管机构相关业务活动在线化，推动其从航运承运商全面转型为一站式全球 综合物流服务商，逐步让全球贸易数字化平台成为未来全球集装箱物流界 的“水电煤”，进而推动全球航运生态的数字化转型。 Q2：信息化是什么？ 与数字化转型的关系是什么？ A信息化一词最早是由日本学者梅棹忠夫（Tadao Umesao） 在20世纪60年代提出的，我国在《2006—2020年国 家信息化发展战略》中将信息化定义为：“信息化是充分利用 信息技术，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享， 提高经济增长质量，推动经济社会发展转型的历史进程。”信 息化在很长一段时间内是我国开展信息技术应用的代名词，但 广义信息化与工业化一样，本质上指的是工业化之后人类正在 进入的新历史进程。信息化的内涵和外延随着信息技术的进 步和应用深化还将不断延伸和拓展。 数字化发展主要经历了数字转换（digitization）、数字化 （digitalization）、数字化转型（digital transformation）等概 念变迁。数字化转型主要聚焦于应用数字技术重塑客户价值 主张、增强客户交互与协作、构建业务新体系和发展新生态。 数字技术是信息技术的重要组成部分，数字化发展是广义信 息化历史进程的组成部分，因此，数字化转型是信息化发展 到新历史进程的现阶段重点和关键性要求。 【Note】 日本学者梅棹忠夫（Tadao Umesao）在20世纪60年代提出信息化， 并在80年代被转译到英文文献中。我国早在1997年就对信息化展开讨 论，在首届全国信息化工作会议中将信息化和国家信息化定义为“信息化是 数字化转型百问（第一辑） 指培育、发展以智能化工具为代表的新的生产力并使之造福于社会的历史 过程。国家信息化就是在国家统一规划和组织下，在农业、工业、科学技术、 国防及社会生活各个方面应用现代信息技术，深入开发广泛利用信息资源， 加速实现国家现代化进程。”，并在2006年发布的《2006—2020年国家 信息化发展战略》中进一步扩充了信息化的定义：“信息化是充分利用信息 技术，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享，提高经济增长质量， 推动经济社会发展转型的历史进程。” Q3：两化融合是什么？ A两化融合是信息化和工业化融合（integration of informatization and industrialization，III）的简称，是 党中央、国务院立足我国国情，在工业化尚未完成的前提下抢 抓信息化发展先机，推进信息化和工业化两大历史进程协调 融合发展作出的战略部署，也是从党的十七大到十九大一以贯 之的国家战略。长期实践表明，两化融合是新型工业化发展 规律和中国国情相结合的科学之路、成功之路。 【Note】 工业化和信息化是人类社会发展的两大历史进程。工业化发展进程以 技术为核心驱动要素，主要使命是实现物质产品的大规模生产和消费。信 息化发展进程则主要以数据（信息、知识）为核心驱动要素，主要使命是 实现信息和知识的大规模生产和消费。从全球范围来看，因基础和条件差 异，不同国家的工业化、信息化发展历程不尽相同。总体来看，西方发达 国家是在基本完成工业化后开始推进信息化的，信息化是在工业化成熟的 基础上发展起来的，因此呈现出先工业化、后信息化的梯度发展格局。我 国是在工业化未完成时就迎来了信息化发展浪潮，因此走的是一条工业化 和信息化同步发展的新型道路。 推进两化融合是党中央、国务院立足我国国情，作出的一项长期性、 战略性部署。我国在新中国成立后提出要实现工业化，赶超发达国家。改 革开放后，面临发达国家正在实现信息化的新形势，我国是继续先实现工 业化、再实现信息化，还是在实现工业化的同时推进信息化，这是一个重 大战略决策问题。随着信息技术的飞速发展，社会各界日益认识到信息技 数字化转型百问（第一辑） 术引领的时代潮流不可阻挡，必须在大力推进工业化的同时，同步推动信 息化的发展，二者互为助力，加速经济社会发展。党的十五大首次将信息 化提升到国家战略高度，党的十六大提出以信息化带动工业化、以工业化 促进信息化，走新型工业化的道路，党的十七大正式提出大力推进信息化 和工业化融合，党的十八大又进一步提出推进信息化和工业化深度融合。 习近平总书记多次强调要做好信息化和工业化深度融合这篇大文章。党的 十九大报告进一步提出加快建设制造强国，加快发展先进制造业，推动互 联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合。这是以习近平同志为核心 的党中央立足建设现代化经济体系、实现经济高质量发展作出的重大战略 部署，与党的十七大提出的两化融合、党的十八大提出的两化深度融合一 脉相承，是新时代背景下两化融合的新目标、新内容、新要求，标志着两 化融合迈入新阶段。 在全球产业进入存量竞争的时代背景下，我国探索的两化融合是一条 基于中国特色、中国实践开辟出来的经济增量发展新路径，是一条发达国 家纷纷实施“再工业化”战略条件下，发展中国家抢占国际竞争制高点的可 行路径，也是一条在全球资源、能源、环境约束日益刚性的前提下，实现 可持续发展的创新路径。 Q4：数字化转型是什么？ A1数字化转型的核心要义是要将适应物质经济的发展 方式转变为适应数字经济的发展方式。习近平总书 记在2014年国际工程科技大会上的主旨演讲中指出：“未来几 十年，新一轮科技革命和产业变革将同人类社会发展形成历 史性交汇……信息技术成为率先渗透到经济社会生活各领域 的先导技术，将促进以物质生产、物质服务为主的经济发展 模式向以信息生产、信息服务为主的经济发展模式转变，世界 正在进入以信息产业为主导的新经济发展时期。” A2T/AIITRE 10001《数字化转型 参考架构》将数 字化转型定义为：“顺应新一轮科技革命和产业变 革趋势，不断深化应用云计算、大数据、物联网、人工智能、 区块链等新一代信息技术，激发数据要素创新驱动潜能，打 造提升信息时代生存和发展能力，加速业务优化升级和创新 转型，改造提升传统动能，培育发展新动能，创造、传递并 获取新价值，实现转型升级和创新发展的过程。” 数字化转型百问（第一辑） Q5：企业数字化转型与 传统的企业信息化区别是什么？ A企业数字化转型是以企业转型升级和创新发展为主要目 标，主要侧重于以数字技术为引领打造数字新能力，推 动传统业务创新变革，构建数字时代新商业模式，开辟数字 经济新价值和发展新空间。而传统的企业信息化则是以业务 管理的规范化和优化为主要目标，主要侧重于以数字技术为支 撑优化提升其业务流程和企业管理。 【Note】 如Q1所述，数字化发展主要经历了数字转换（digitization）、数字化 （digitalization）、数字化转型（digital transformation）。数字转换是指利用 数字技术将信息由模拟格式转化为数字格式的过程。数字化是指数字技术 应用到业务流程中并帮助企业实现管理优化的过程，主要聚焦于数字技术 对业务流程的集成优化和提升。数字化转型主要聚焦于应用数字技术重塑 客户价值主张、增强客户交互和协作、构建业务新体系和发展新生态。 传统的企业信息化主要涵盖企业数字转换和数字化发展阶段，如图2 所示； 而企业数字化转型是在新一代信息技术赋能下，覆盖企业全要素、 全过程、全员的系统性、体系性、生态化创新变革过程，其发展理念、战 略目标、主要任务和推进策略等都与传统的企业信息化之间存在明显区别。 传统的企业信息化（数字转换、数字化）和企业数字化转型之间的具 体差异可参考Q1中的案例。 图2 数字化发展相关概念与传统的企业信息化概念关系示意图 数字化转型百问（第一辑） Q6：数字化转型与数字化、网络化、 智能化的关系是什么？ A数字化转型的核心要义是发展方式的转变，主要聚焦于 推动传统业务体系创新变革，形成数字时代新商业模式， 开辟数字化发展新空间，创造数字经济新价值。数字化转型主 要发生在网络化、智能化发展阶段，是一个以数字化为基础，主 要创新和变革伴随网络化、智能化不断演进的螺旋式发展过程。 【Note】 数字化、网络化、智能化等不同发展阶段的主要任务和方法路径存在 不同要求，商业模式与转型价值成效也存在显著差异。“数字化”阶段主要 聚焦于利用数字技术实现企业（组织）内部资源综合配置优化和业务流程 集成优化。“网络化”阶段主要聚焦于通过人、机、物的开放互联，实现 跨企业（组织）资源和能力的社会化动态共享和协同利用。“智能化”阶 段主要聚焦于利用数字孪生、人工智能等实现全社会人与人、人与物、物 与物的智能交互与赋能，支持全要素、全过程、全场景资源、能力和服务 的按需精准供给。 “数字化”达到一定程度时，“网络化”发展才能够取得实质进展。资 源和能力网络化连接达到足够的复杂度，自组织、智能决策的技术和产业 投入回报价值才会进一步凸显，“智能化”才会步入全面发展的快车道。因此， 一定程度的数字化是数字化转型的前提，而数字化转型主要发生在网络化、 智能化发展阶段。数字化发展的相关概念与数字化、网络化、智能化的关 系见图3。 图3 数字化发展相关概念与数字化、网络化、智能化关系示意图 数字化转型百问（第一辑） Q7：数字化转型给经济发展方式带来的 最大变革是什么？ A数字化转型给经济发展方式带来的最大变革是，经济增 长的主导逻辑与方式将发生根本性转变，基于数字技术 赋能作用获取多样化发展效率的范围经济发展方式将成为产业 组织的主导逻辑，逐步取代基于工业技术专业分工取得规模 化发展效率的规模经济发展方式。 【Note】 规模经济（economy of scale）一般是指通过扩大生产规模带来平均 成本下降、效益增加的经济现象，其主要成因包括专业化分工、高效专用 设备、大批量生产等因素。以物质经济为代表的规模经济，其发展方式的 核心逻辑是以物理产品作为价值载体，本质追求是高效率、低成本，通过 工业技术专业化分工，术业有专攻，不断降低技术难度，提升生产效率， 实现规模化扩张，大幅降低单个产品的成本，从而在生产决定消费的价值 链中获取竞争优势和规模化发展效益。 范围经济（economy of scope）则是针对关联产品（服务）生产而言 的，通常是指企业通过扩大经营范围，增加产品（服务）种类，生产两种 或两种以上的产品（服务）而引起的单位成本降低、经济效益提高的经济 现象。范围经济的成因主要包括生产技术装备功能多样化、研发成果扩散 效应、无形资产充分利用等因素。以数字经济为代表的范围经济，其发展 方式的核心逻辑则是以数字内容服务作为主要价值载体，本质追求是创新 创意、用户体验、高质量等，通过数字技术等新一代信息技术赋能，激活 数据要素创新创造潜能，大幅降低专业服务的门槛和跨界融合的难度，支 持按照用户需求动态、开放组织生产协同供给的多样化创新模式蓬勃发展， 从而在需求决定供给的价值网络中获取竞争合作优势和多样化发展效益。 在物质经济时代，市场环境相对稳定，生产者在供需关系中占据主导 位置，企业典型的发展方式是围绕特定物质产品形成稳定的业务体系，并 通过基于工业技术的专业化分工获取规模化发展效率，实现降低成本、提 高利润、获取效益增长。钢铁、汽车、轻工、建材等众多行业均具有典型 的规模经济效应。在市场需求相对充足的条件下，规模经济具有很大优势， 产品（服务）单位成本通过扩大生产规模，可以达到非常低的水平。 但随着竞争的加剧，市场将加速从增量阶段步入存量阶段，企业需要 开辟新的价值空间才能实现持续发展。进入数字经济时代，数字生产力、 价值共创共享生态关系成为变革新趋势，日益显现出强大的增长动力。为 了应对愈加复杂的不确定性环境，数字时代的范围经济发展方式逐步成为 产业组织的主导逻辑。越来越多的企业，通过运用数字技术，激活数据要 素潜能，打造平台化生态，强化用户连接与交互，加快发展新产品、新技术、 新模式、新业态，提高多样化发展效率，充分发挥用户及生态合作伙伴连 接带来的“长尾效应”，不断创造增量价值，开辟新的价值空间。工业领 域发展个性化定制、网络化协同、服务型制造、全生命周期管理、电子商务、 共享经济等新模式新业态，都是追求范围经济的表现。此外，互联网产业、 数字文化创意产业等均具有典型范围经济性。 数字化转型百问（第一辑） Q8：数字化转型的关键驱动要素是什么？ A农业经济时代，家庭是主要经济单元，资源汇聚的主导 要素是土地，经验技能的承载、传播和使用主要靠劳动 力。工业经济时代，尤其是其发展的中后期，支持大工业生产 的企业是主要经济单元，资源汇聚的主导要素是资本，经验 技能的承载、传播和使用主要靠技术。数字经济时代，响应 不确定性需求形成的动态、开放组织生态以及相关的个人或团 队是主要经济单元，数据成为资源汇聚的主导要素，经验技 能（尤其是不确定性部分）的承载、传播和使用主要靠人工智 能。数据要素不仅可以直接转化为现实生产力，而且能够放大 其他生产要素的潜力，优化要素投入结构，是驱动数字化转型、 实现全要素生产率提升的关键要素。 【Note】 2020年3月30日发布的《中共中央 国务院关于构建更加完善的要 素市场化配置体制机制的意见》明确将数据作为新型生产要素，列为比肩 土地、劳动力、资本、技术之外的“第五要素”。 从农业经济、工业经济再到数字经济历次转型的典型历史事件中我们 可以看到关键驱动要素的变迁。第一次工业革命的典型历史事件是圈地运 动，充分说明了农民对土地要素的严重依赖，以及资本主义国家对土地生 产要素的疯狂掠夺。第二次工业革命的典型历史事件是德国科技制度创新 和美国福特生产模式，以德国、美国等为代表的国家构建了完善、专业的 技术创新体系，积累了大量的科技人才。第三次工业革命的典型历史事件 是纳斯达克助力科技企业腾飞，纳斯达克资本市场以及风险资本投资等一 系列金融资本与产业的无缝对接模式，成为美国经济快速发展的核心驱动 力。进入数字经济时代，已经出现了一些典型事件，如以互联网公司为代 表的数字经济体迅速崛起，数字货币作为传统金融体系的替代品出现，数 据主权、跨境数据流动成为国际政治的新议题等，都说明数据已经成为驱 动转型的关键要素。 从企业层面来说，我国企业也经历了几次大转型（图4）。第一次转型 的触发点是我国改革开放和加入世界贸易组织（WTO），我国企业从资源 垄断经营转向开放市场竞争，土地、劳动力等要素纷纷投向高增长性业务， 产业逐渐实现规模化发展。第二次转型的触发点是深度参与经济全球化竞 争，依靠全球性资本投入以及科学技术的引进、消化和再创新，形成具有 较强市场竞争力的核心业务，产业规模化和核心竞争力逐渐增强。当前这一 轮转型的触发点是我国强国建设和国际形势深刻变化，依托数据要素强流 动性和传播零边际成本，能够有效打通产业链供应链，加速产业数字化转 型发展，培育壮大数字新业务，构建生态化发展模式，重构和定义产业发 展新规则，实现换道超车。 第三次转型 第二次转型 我国强国建设和国际 形势深刻变化 触发点 第一次转型 深度参与经济全 球化竞争 触发点 从规模化扩张转向服 务化和高质量发展 转型方向 触发点 改革开放、WTO 从投资抖动增长转向 主业快速规模化 转型方向 打通各板块间内部价 值链，打通产业链供 应链，构建生态化发 展模式 从资源垄断转向开放 市场竞争 转型方向 业务发展 形成具有较强市场竞 争力的核心业务板块 业务发展 土地、劳动力等要素 投向高增长性业务 业务发展 重构和定义产业发展 新规则 产业发展 进一步规模化和整体 竞争力增强 产业发展 产业发展 产业规模化 要素驱动 科技+投资驱动 数据为核心的全要素创新驱动 图4 我国企业转型历程及驱动要素变迁